股權(quán)投資意向書

股權(quán)投資意向書

　　在充滿活力，日益開放的今天，人們使用到意向書的情況不斷增多，意向書不屬于正式的協(xié)議，意在表明一種意向，意向書到底怎么寫才合適呢？下面是小編為大家收集的股權(quán)投資意向書，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

股權(quán)投資意向書1

　　_______(“投資者”)

　　_________(“創(chuàng)始人”)

　　_________(“公司”，統(tǒng)稱為“投資者雙方”)

　　1.在雙方就估價和其他商業(yè)事項達成一致的前提下，投資方投資________________________________________________________________在全額支付投資價款的基礎(chǔ)上(員工期權(quán)發(fā)行前)，投資方占公司總股本的______%(簡稱“流動股本”)。

　　本輪投資完成后，本公司全體股東就其所持有的本公司股權(quán)所享有的任何權(quán)利和義務(wù)，均以本輪投資文件的最終條款為準(zhǔn)，并取代之前的任何條款。

　　估值:交易前公司估值為人民幣_______；本輪投資款付清后(匯率按1美元=6.25元人民幣計算)，公司估值為______。

　　2.投資價格完成后，公司董事會將有_____________________________________________________________創(chuàng)始人將任命____個董事席位。

　　3.投資結(jié)構(gòu)

　　投資者通過其境外關(guān)聯(lián)公司以增資方式直接投資于公司，并將公司重組為外商投資企業(yè)(以下簡稱“合資公司”)。未來，合資公司可在適當(dāng)情況下重組為外商投資股份公司，并申請在國內(nèi)a股市場上市。各方在此同意，在中國法律允許并經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)的情況下(如公司已重組為股份有限公司，則應(yīng)為股東大會)(視情況包括投資方委派或經(jīng)投資方同意的董事)，公司也可重組為境外控股公司并在境外股票市場上市，投資方根據(jù)本意向書享有的所有權(quán)利和特權(quán)將繼續(xù)由這些境外控股公司享有。

　　4.保護條款

　　在法律法規(guī)的前提下，投資者作為公司股東的股東權(quán)利主要包括但不限于:

　　1)優(yōu)先購買權(quán):投資者有權(quán)優(yōu)先購買擬轉(zhuǎn)讓的公司現(xiàn)有股東(本意向書下的“現(xiàn)有股東”包括但不限于公司除創(chuàng)始人或其關(guān)聯(lián)方以外的任何其他現(xiàn)有股東)的股份；如果公司發(fā)行任何額外的股份、任何可以轉(zhuǎn)換或交換為股份的債券，或可以獲得任何此類股份或債券的任何購買權(quán)、認(rèn)股權(quán)證或其他權(quán)利，投資者有權(quán)按其持有的股份比例認(rèn)購新發(fā)行的股份、債券或認(rèn)股權(quán)證及其他權(quán)利，以保持其在公司中持有的股份比例在完全稀釋后不變。

　　2)清算優(yōu)先權(quán):公司因任何原因清算或停業(yè)(“清算事件”)，在依法繳納法定稅費和債務(wù)后，公司清算財產(chǎn)按以下順序分配:

　　-投資者首先獲得相當(dāng)于當(dāng)前投資價格1倍的金額和未分配的股息；

　　-剩余財產(chǎn)由包括投資者在內(nèi)的股東按持股比例分配。

　　3)視為優(yōu)先清算權(quán):公司被第三方完全收購(導(dǎo)致公司現(xiàn)有股東失去控制權(quán))，或者公司出售其大部分或全部重要資產(chǎn)的，視為清算，按照上述清算優(yōu)先權(quán)向投資者支付報酬。

　　4)共同出售權(quán):如果任何現(xiàn)有股東將來想直接或間接將公司持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，投資者有權(quán)要求共同出售投資者當(dāng)時擁有的相應(yīng)比例的股權(quán)；如果投資者決定執(zhí)行共同出售權(quán)，現(xiàn)有股東不能將投資者持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，除非第三方以不低于現(xiàn)有股東的條件購買投資者擁有的股權(quán)。

　　5)反稀釋權(quán):合資公司增加注冊資本。如果第三方股東認(rèn)購新增注冊資本時，合資公司的投資前估值低于投資者本次認(rèn)繳股份對應(yīng)的公司投資后估值，投資者有權(quán)在新股東認(rèn)購新增注冊資本前調(diào)整其在合資公司中的股權(quán)比例，使投資者當(dāng)前的股權(quán)比例達到按照當(dāng)前投資價格對應(yīng)的公司估值可以認(rèn)購的比例。以股份認(rèn)購新注冊資本(認(rèn)購價格低于投資者當(dāng)前認(rèn)購價格)的員工期權(quán)計劃及經(jīng)投資者同意的其他方除外。

　　6)拖放權(quán):如果第三方經(jīng)投資方提議或批準(zhǔn)，決定購買合資公司全部或大部分股權(quán)或資產(chǎn)，現(xiàn)有股東應(yīng)出售和轉(zhuǎn)讓自己的股權(quán)，現(xiàn)有股東應(yīng)敦促公司所有其他股東同意出售和轉(zhuǎn)讓當(dāng)時的股權(quán)。如果現(xiàn)有股東拒絕出售其在合資公司中的股份或不同意公司出售其全部或大部分資產(chǎn)，導(dǎo)致無法購買第三方的股份或資產(chǎn)，而投資者決定出售自己的股份或支持公司出售其全部或大部分資產(chǎn)，在投資者的要求下，現(xiàn)有股東必須以根據(jù)以下公式計算的價格(“約定出售價格”)購買投資者持有的公司全部股份。

　　約定售價=投資價格*(1+_%)n

　　n:投資者在公司投資的年限

　　7)合格上市:合格上市是指融資金額至少為人民幣______________元的公開發(fā)行股票

　　8)信息獲取權(quán):在投資者為公司股東期間，公司需要向投資者提供:

　　A.在每個財政年度結(jié)束后90天內(nèi)提供經(jīng)審計的年度合并財務(wù)報表。

　　在每個季度結(jié)束后30天內(nèi)提供未經(jīng)審計的合并財務(wù)報表。

　　在每月結(jié)束后15天內(nèi)提供未經(jīng)審計的合并財務(wù)報表。

　　在每個財政年度結(jié)束前45天提供年度綜合預(yù)算。

　　E.投資者要求的任何其他財務(wù)信息。

　　所有審計應(yīng)由“四大”會計師事務(wù)所或投資方同意的符合中國會計準(zhǔn)則的合格會計師事務(wù)所進行(如果公司重組為海外結(jié)構(gòu)，投資方有權(quán)要求其他適用的會計準(zhǔn)則)。

　　9)檢查權(quán):投資者有權(quán)檢查公司的基本情況，包括檢查公司及其任何和所有分支機構(gòu)的.財務(wù)賬簿和記錄。

　　10)公司現(xiàn)有股東不得向任何人轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押任何股權(quán)。如需轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押股權(quán)，必須經(jīng)投資者及其指定的董事批準(zhǔn)。

　　11)投資者應(yīng)享有的其他習(xí)慣性保護權(quán)利，包括公司結(jié)構(gòu)或業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化時的否決權(quán)。

　　上述保護條款在合格上市完成或投資者不再是公司股東時自動終止。

　　5.員工股票期權(quán)安排

　　本公司將以中國法律允許的方式建立員工期權(quán)制度，在本輪投資完成后，全體股東應(yīng)向尚未持股的本公司管理人員(“員工集合”)發(fā)行不超過本公司稀釋后股份的_____%的員工期權(quán)股份。這些股份將根據(jù)管理層的建議和董事會的批準(zhǔn)不時向員工發(fā)行。

　　6.本公司或其任何分支機構(gòu)或關(guān)聯(lián)公司的下列交易或事項未經(jīng)投資者任命的董事投票同意不得執(zhí)行，包括(最終條款將在正式法律文件中約定):

　　(一)修改公司章程或者變更投資者持有的股權(quán)的權(quán)利或者優(yōu)先權(quán)的行為；

　　2)增加或減少公司注冊資本；

　　(三)公司或者其關(guān)聯(lián)方的合并、分立、解散、清算或者變更公司形式。

　　4)終止公司和/或其關(guān)聯(lián)方或分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)或改變?nèi)魏维F(xiàn)有的業(yè)務(wù)行為；

　　5)出售或抵押或質(zhì)押公司和/或其分支機構(gòu)的全部或大部分資產(chǎn)；

　　6)對股東的股利分配和利潤分配；

　　7)公司以任何理由回購股份；

　　8)合營公司董事會成員的變動；

　　9)任命或變更公司和/或其分支機構(gòu)的審計師和法律顧問；

　　10)公司現(xiàn)有股東將其股份轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押給第三方；

　　11)合營公司前三名股東的變更；

　　12)批準(zhǔn)和修改合營公司的季度預(yù)算、年度預(yù)算和經(jīng)營計劃，包括任何資本擴張計劃、經(jīng)營預(yù)算和財務(wù)安排；(上述計劃和預(yù)算的審批應(yīng)在每季度開始前完成；)

　　13)簽署經(jīng)董事會批準(zhǔn)的經(jīng)營計劃及任何超過人民幣_________

　　14)任何超過人民幣的外國投資_________

　　15)任何公司與股東、子公司、董事、高級管理人員及其他關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易；

　　16)預(yù)算外金額超過人民幣_________元的固定資產(chǎn)或無形資產(chǎn)采購交易

　　17)任何超過人民幣_________

　　18)聘用年報酬超過人民幣_________

　　19)導(dǎo)致或促使合資公司或其附屬公司承諾簽署重要的合資(合作)協(xié)議、許可協(xié)議或獨家營銷協(xié)議的任何行為；

　　20)任免CEO、總裁、首席運營官、CFO、CTO等高級管理人員(副總裁及以上)，或決定其薪酬；

　　21)設(shè)定或修改經(jīng)董事會批準(zhǔn)的任何員工激勵股權(quán)安排、預(yù)算外員工或經(jīng)理的獎金計劃等。；

　　22)除上述第12)和第13)項經(jīng)董事會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)合同費用和第14)項所述經(jīng)董事會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)計劃和預(yù)算中已明確外商投資項目的投資對象、投資方式、投資價格和條件的投資費用外，金額超過人民幣__________________________

　　23)授予或發(fā)行任何股權(quán)證券；

　　24)在任何證券交易所上市；

　　25)啟動、解決或解決任何法律訴訟。

　　7.投資協(xié)議中投資者資金的交付條件包括但不限于:

　　1)盡職調(diào)查已完成，投資者滿意；

　　2)交易經(jīng)投資者投資委員會批準(zhǔn)；

　　3)各方就公司未來12個月的經(jīng)營計劃和財務(wù)預(yù)算達成一致意見；

　　4)公司變更設(shè)立為外商投資企業(yè)，投資者增資或以其他形式投資經(jīng)中國政府部門批準(zhǔn)；

　　5)投資者境內(nèi)外相關(guān)單位已與公司及其股東簽署了增資協(xié)議、章程等正式法律文件，從簽署法律文件到繳納投資款，未發(fā)生對公司不利的重大事件；

　　6)公司核心管理層和現(xiàn)有股東與合資公司簽訂了正式的聘用協(xié)議、保密協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議；

　　7)公司同意將投資價格記入公司設(shè)立的專用賬戶，并根據(jù)公司預(yù)算分配營運資金；

　　8)公司已完成財務(wù)經(jīng)理招聘，投資人滿意；

　　9)公司律師出具令投資者滿意的法律意見書；

　　10)需要批準(zhǔn)本次交易的公司董事會、股東大會及公司其他相關(guān)方已批準(zhǔn)本次交易；

　　8.公司現(xiàn)有股東將與投資者簽訂合資或合作協(xié)議，約定各自在合資公司的權(quán)利和義務(wù)�，F(xiàn)有股東應(yīng)在合資或合作協(xié)議中做出的承諾包括但不限于:

　　1)同意投資者享有本意向書(包括但不限于第五條和第七條)授予的保護性權(quán)利；

　　2)在公司上市前或投資者完全退出投資公司前，未經(jīng)投資者書面同意，創(chuàng)始人不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其所持有的公司股權(quán)；

　　3)如果公司在本次交易結(jié)束后五年內(nèi)(含五年)未能在國內(nèi)a股市場或海外市場完成上市，或現(xiàn)有股東嚴(yán)重違反其在正式法律文件中的聲明、保證或義務(wù)，導(dǎo)致公司資產(chǎn)和/或經(jīng)營狀況惡化，投資者有權(quán)將公司的現(xiàn)有股權(quán)以按照以下公式計算的價格(“回購協(xié)議價格”)轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東，現(xiàn)有股東應(yīng)配合簽署所有必要的法律文件，并在當(dāng)時辦理變更批準(zhǔn)。如果投資者因現(xiàn)有股東未回購而未能完成前述股權(quán)轉(zhuǎn)讓并退出公司，現(xiàn)有股東應(yīng)一致同意公司回購?fù)顿Y者的股權(quán)。投資者也有權(quán)選擇以當(dāng)時中國法律允許的其他方式退出對該公司的投資。無論如何，現(xiàn)有股東應(yīng)配合相關(guān)退出程序，并支付相關(guān)價格(如適用)。

　　回購協(xié)議價格=投資者當(dāng)前投資價格*(1+_%)n

　　n:投資者在公司投資的年限

　　9.盡職調(diào)查:投資者將對公司進行盡職調(diào)查，以評估交易的適當(dāng)性。盡職調(diào)查將涵蓋但不限于資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、運營、會計、財務(wù)、銷售、市場、組織、人力資源、貿(mào)易、金融、法律、工程和物流。本公司及其現(xiàn)有股東同意盡最大可能協(xié)助和促進調(diào)查。

　　10.交易費用:交易費用包括法律、審計、盡職調(diào)查等費用。交易完成后，投資者可以直接從該輪投資價格中扣除，但扣除的費用總額不得超過______________。如果這筆交易沒有完成，各方應(yīng)自行承擔(dān)準(zhǔn)備這一輪投資的費用。

　　11.保密:與本交易相關(guān)的所有事項，包括本意向書的簽署及其條款，以及其他方的財務(wù)、技術(shù)、營銷、銷售、人事、稅務(wù)、法律事務(wù)和其他商業(yè)信息，均應(yīng)嚴(yán)格保密，未經(jīng)其他方的書面許可，不得提供給任何第三方，也不得用于本交易的評估、談判和談判以外的任何目的，除非相關(guān)信息已在公共領(lǐng)域公開，且不是由于另一方的過錯。

　　12.在本意向書簽署之日起90天內(nèi)，公司或其股東將不會直接或間接與任何第三方(投資者除外)討論或談判，或達成任何相同或類似的協(xié)議或任何其他形式的法律文件，無論其名稱或形式如何。

　　13.有效期:本意向書自簽署之日起180天內(nèi)有效，或由各方隨后達成的協(xié)議代替，以先到者為準(zhǔn)。

　　14.本公司及本公司現(xiàn)有股東將根據(jù)正式法律文件中的盡職調(diào)查和交易慣例向投資者進行陳述和擔(dān)保。

　　15.本意向書受中國法律管轄。如因本意向書產(chǎn)生任何爭議，有關(guān)各方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則在北京進行仲裁。仲裁結(jié)果是終局的，對各方都有約束力。

　　16.本意向書的有效性:本意向書取代投資者與公司及其股東之間達成的所有口頭或書面協(xié)議。本意向書以下條款具有法律約束力:第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十六條、第十七條。本意向書的其他條款不具有法律約束力。

　　各方同意盡快開展盡職調(diào)查及后續(xù)工作，并以盡職調(diào)查結(jié)果進行交易。

　　______公司(蓋章)_______公司(蓋章)

　　法定代表人:_____________。

　　______年______月______日______年______月______日

股權(quán)投資意向書2

　　甲方:___投資管理有限公司

　　乙方:____建材科技有限公司

　　鑒于:

　　1.甲方是依法成立的企業(yè)法人。

　　2.乙方為依法設(shè)立的股份有限公司，正在增資擴股。

　　3.甲方愿意參與乙方的增資擴股活動。

　　因此，為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢，促進乙方快速發(fā)展，為股東謀求回報，甲、乙雙方就甲方參與和認(rèn)購乙方增資擴股達成如下意向條款:

　　第一條股份認(rèn)購和投資目的.

　　甲乙雙方同意在充分發(fā)揮各自優(yōu)勢資源的基礎(chǔ)上，建立全面、長期的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，以確保雙方在長期戰(zhàn)略合作中的利益共享和共同發(fā)展。

　　第二條認(rèn)購增資擴股的條件

　　1.增資擴股金額:甲方出資3000萬元人民幣認(rèn)購乙方增資擴股股份，認(rèn)購價格和持股數(shù)量由甲方盡職調(diào)查后雙方協(xié)商確定..

　　2.增資擴股均以人民幣現(xiàn)金認(rèn)購。

　　第三條甲乙雙方同意在乙方收到甲方交存的認(rèn)購資金后，向甲方開具認(rèn)購資金收據(jù).

　　第四條雙方承諾

　　一、甲方承諾:

　　1.甲方用于向乙方認(rèn)購股份的資金來源是正當(dāng)?shù)�，符合《乙方章程》及中國相關(guān)法律法規(guī)。

　　2.遵守乙方的增資擴股認(rèn)購條件，積極配合乙方完成本次增資擴股活動。

　　二.乙方承諾:

　　1.正式投資合同應(yīng)在甲方完成盡職調(diào)查并經(jīng)甲方投資委員會批準(zhǔn)后簽署。

　　2.甲方股份認(rèn)購資金全部到位后，完成相關(guān)法律手續(xù)，辦理工商變更。

　　第五條因戰(zhàn)爭、地震、自然災(zāi)害等不可抗力。，因雙方合作項目暫�；驘o法實施而造成的損失由雙方承擔(dān)。

　　第六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商或簽訂補充協(xié)議確定。

　　第七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

　　甲方:____投資管理有限公司乙方:____建材科技有限公司。

　　簽字(蓋章):_____簽字(蓋章):_________。

　　法定代表人:_____________。

　　日期:_______年______月______日______年______月______日

股權(quán)投資意向書3

　　甲方：______有限公司

　　乙方：__________有限公司

　　鑒于：

　　1、甲方系依法注冊成立的企業(yè)法人。

　　2、乙方系依法設(shè)立的股份有限公司，正在增資擴股。

　　3、甲方愿意參與乙方的增資擴股活動。

　　據(jù)此，為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢，促進乙方的快速發(fā)展，為股東謀求最大回報，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方參與并認(rèn)購乙方增資擴股股份事宜達成如下意向條款：

　　第一條 認(rèn)股及投資目的'

　　甲、乙雙方同意以發(fā)揮各自的優(yōu)勢資源為基礎(chǔ)，建立全方位、長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，保證雙方在長期的戰(zhàn)略合作中利益共享，共同發(fā)展。

　　第二條 認(rèn)購增資擴股股份的條件

　　1、增資擴股額度： 甲方出資人民幣3000萬元認(rèn)購乙方增資擴股的股份，認(rèn)購價格及所持有的股份數(shù)量待甲方盡職調(diào)查后雙方協(xié)商確認(rèn)。

　　2、本次增資擴股全部以人民幣現(xiàn)金認(rèn)購。

　　第三條 甲、乙雙方同意，在乙方收到甲方存入的認(rèn)購款項后，向甲方開出認(rèn)購股份資金收據(jù)。

　　第四條 雙方承諾

　　一、甲方承諾：

　　1、甲方向乙方用于認(rèn)購股份的資金來源正當(dāng)，符合乙方公司章程和中國境內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

　　2、符合乙方關(guān)于認(rèn)購增資擴股股份的條件，積極配合乙方完成本次增資擴股活動。

　　二、乙方承諾：

　　1、待甲方完成盡職調(diào)查并得到甲方投委會批準(zhǔn)后即簽訂正式投資合同。

　　2、在甲方本次認(rèn)購股份的資金全部到位后完成相關(guān)法律手續(xù)，辦理工商變更。

　　第五條 由于不可抗力的原因，如戰(zhàn)爭、地震、自然災(zāi)害等等，致使雙方合作項目中止執(zhí)行或無法執(zhí)行所造成的損失由雙方各自承擔(dān)。

　　第六條 本協(xié)議未及事宜，雙方另行協(xié)商或簽訂補充協(xié)議加以確定。

　　第七條 本協(xié)議書一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份。

　　甲方：______有限公司 乙方：________有限公司

　　簽名（章）： 簽名（章）：

　　法定代表人： 法定代表人：

　　日期： 日期

【股權(quán)投資意向書】相關(guān)文章：

股權(quán)投資意向書3篇12-14

股權(quán)投資意向書怎么寫02-18

投資意向書12-07

投資意向書11-19

股權(quán)收購意向書07-20

股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書07-11

項目投資意向書06-16

合作投資意向書06-13

企業(yè)投資意向書06-20

投資入股意向書03-07